深交所剑指创业板离职高管持股锁定期延长至18个月

深交所剑指创业板离职高管持股锁定期延长至18个月

深交所剑指创业板离职高管持股锁定期延长至18个月 更新时间：2010-11-5 7:24:20 　　高管辞职潮，加上解禁股东巨大的减持冲动，创业板成了创富板，也成了众矢之的，对此，监管层似乎也坐不住。在创业板一周年纪念日仅仅过去4天之际，深交所就发布了一项新规，剑指离职的创业板高管，延长其持股锁定期。

昨日深交所网站在显要位置发布了 《关于进一步规范创业板上市公司董事、监事和高级管理人员买卖本公司股票行为的通知》，对创业板高管特别是离职后减持行为提出新的要求。此项规定最核心的一条规定：如果创业板高管在首次公开发行股票上市之日起六个月内 申报离职的，自申报离职之日起十八个月内不得转让其直接持有的本公司股份；在首次公开发行股票上市之日起第七个月至第十二个月之间申报离职的，自申报离职之日起十二个月内不得转让其直接持有的本公司股份。

“此前一直听说所里对董监高辞职、减持非常关注，也猜测会有措施，但没想到速度这么快，力度也大大超出了预期。”看到新规后作为创业板首批28家某公司的董秘发出了上述感叹。

此前，深交所规定离职高管，在离职半年后，减持公司股份的数量不得超过持股总量的50%，而满12个月后，减持则不受限制。据不完全统计，有近40家创业板公司的高管，在上市之后辞职，其中21家离职的高管持有股份总市值达到50亿元。新规实施后，离职高管想要减持，时间则必须推后。

根据这项新规，未来可能出现晚辞职比早辞职解禁更早的情况。比如2010年10月上市的某公司，假如有高管上市3个月后辞职，即在2011年1月辞职，根据新规定，其股份要锁定18个月，其解禁日期就为2012年7月。如果上市7个月辞职，其股份锁定12个月，解禁日就是2012年5月；但如果上市1年后辞职，根据此前的规定，辞职半年后即可解禁，解禁日为2012年4月份。

此外还规定，鼓励上市公司董监高追加延长锁定期、设定最低减持价格等承诺。要求保荐机构重点关注上市公司董监高离职情况，督导董监高履行其承诺，并对董监高限售股份上市流通的合规性进行核查。

“最后两条，看起来是软性规定，但对于即将IPO创业板公司而言，延长锁定期，设定减持价格等等，这些都可能显得有必要，我估计未来上市的创业板公司很多都会有这方面的规定。”国信证券一位保荐人向记者分析到。

连续大跌两天的创业板，在昨日止跌回稳，那么新举措对于创业板二级市场走势到底有何影响？“限制离职高管减持，对创业板市场是利好，但近段时间创业板减持更多的是创投机构等股东，所以利好只能算是心理层面的，未来创业板减持不会明显减弱。”深圳某私募人士向记者分析到。

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