光大证券香港公司遭香港证监会谴责及罚款250万港元-光大证券香港分公司

中证网讯（记者 林倩）9月29日，香港证监会官网发布消息称，中国光大证券（香港）有限公司（下称光大证券香港公司）因在未经有效授权下，将客户证券质押给银行以获得财务通融，遭香港证监会谴责及罚款250万港元。

香港证监会调查发现，在2018年4月1日至2018年8月19日期间，尽管6841名客户给予光大证券香港公司的常设授权的有效期已届满，但光大证券香港公司仍依赖这些授权质押客户的证券，作为获取三家香港银行的信贷额度的抵押品。有关常设授权的有效期于2018年3月31日届满。

香港证监会表示，由于光大证券香港公司在欠缺有效授权下质押客户证券，故违反了《证券及期货（客户证券）规则》（《客户证券规则》）及《操守准则》。

光大证券2020年半年报显示，光大证券香港公司是光大证券的子公司，间接持股比例为100%，主要从事证券经纪及孖展融资业务。

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