深交所警示可转债炒作交易风险

深交所警示可转债炒作交易风险

近期，可转债市场异常火爆。上证报获悉，针对可转债炒作，深交所高度重视交易风险防控，严密监控交易情况，及时采取监管措施。深交所将成为炒作热点的可转债纳入重点监控证券名单，对发现的异常交易行为及时出手、精准打击；对涨跌异常的可转债交易开展专项核查，对涉嫌市场操纵、内幕交易等违法违规行为，均及时上报证监会。

统计数据显示，3月1日至4月1日，深市128只可转债平均上涨7.84%，其中10只涨幅超过50%，“新天转债”“横河转债”“通光转债”涨幅一度超过150%。这些遭到热炒的可转债正股主要涉及疫情防控、特高压、燃料电池、特斯拉、网红经济等概念，存在较为明显的市场炒作特征。

近期，部分可转债涨幅严重偏离正股，转股溢价率大幅提升。如“横河转债”目前转股溢价率接近180%。

上证报获悉，在火热的可转债交易中，个人投资者成交额占比超过九成，其中七成为中小散户，羊群效应明显。相反，基金、企业年金等专业机构投资者多逢高大量减持。另外，交易参与者大都为短线投资者，近八成为当日买入、当日卖出的“T+0”回转交易。部分可转债交易中存在个别投资者利用资金优势，实施盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易行为，恶意影响市场价格。

分析人士认为，总的来看，部分可转债已成为高度投机标的，丧失了下可保本、上可获得股价上涨收益的投资属性，其波动风险已远超正股。

早在3月20日，深交所便表示，对近期涨跌幅和换手率异常的“新天转债”“横河转债”“模塑转债”进行持续重点监控，并及时采取监管措施。此番，深交所再次提醒投资者，要高度重视可转债交易风险，对涨幅较大的可转债，不应再将其视为安全性较高的债券类品种。

据了解，深交所正从五方面入手，采取监管措施，维护市场秩序，保护投资者合法权益。

首先加强盘中实时监控，强化对涨幅较大可转债的监管，将炒作热点纳入重点监控证券名单，精准打击异常交易行为。

其次，深交所将对涨跌异常的可转债交易开展专项核查，对涉嫌市场操纵、内幕交易等违法违规行为，及时上报证监会查处。

第三，深交所将持续做好上市公司信息披露监管工作，督促上市公司真实、准确、完整、及时地披露信息，充分揭示相关风险。

此外，深交所将加大监管透明度，定期向市场披露炒作较为严重的可转债交易监管动态，反复警示交易风险，提醒投资者理性交易。

最后，深交所督促会员向投资者充分揭示可转债交易风险，要求会员加强客户交易行为管理和投资者教育，提醒投资者审慎参与，避免遭受损失。

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