光大证券第一时间分享基金投顾业务打法，品牌+策略+服务+渠道四方向发力，系统建设正仿真测试-光大证券基金

财联社（上海，记者 卢丹）讯

，7月2日，光大证券收到证监会出具的复函，证监会对光大证券试点开展基金投资顾问业务无异议。

7月2日，据财联社记者了解，今天至少有10家券商同日获批基金投顾业务试点资格，分别是平安证券、光大证券、中泰证券、国金证券、中银证券、山西证券、东兴证券、南京证券、华安证券和东方财富证券。至此，第二批取得基金投顾试点资格的券商已达17家。

财联社记者第一时间采访光大证券相关业务负责人，光大证券表示，基金投顾业务试点资格的获得为光大证券财富管理转型新添“加速器”，旨在通过优秀的投资能力和服务能力，为客户提供优质的基金投顾服务。

走访首批试点机构取经，系统建设已进入仿真环境测试阶段

光大证券相关业务负责人介绍，公司非常重视基金投顾业务试点资格的申报，早在2019年公司就布局开展基金投顾业务试点资格申报，并迅速组建了多部门协作的资格申报小组。

在准备资格申报阶段，光大证券积极走访了第一批试点机构，与第一批试点就系统部署、策略生产、客户服务等内容进行了详细交流。

申报阶段同时进行了系统建设、制度建设、组合策略建设、人员招聘、业务规划与人员招聘工作等。

目前，公司的系统建设已进入了仿真环境测试，拟定了二十项与基金投顾业务相关的制度，储备了十几个组合策略，有部分策略在测试环境运营了近9个月，同时在总部层面引进了基金评价人员和策略生产人员等，对分支机构管理人员和员工都进行了基金投顾业务的基本介绍、拟发展规划以及分支机构应储备的人才等。

后续，光大证券将尽快完成基金投资顾问业务相关筹备工作，待通过验收后，正式开展基金投资顾问试点工作。

“品牌+策略+服务+渠道”四方向发力

近年来，光大证券积极践行财富管理转型，财富管理业务主要聚焦 “产品体系、配置体系、投顾体系”三大方面，并积极筹备投顾体系建设。目前已形成“金阳光投顾”品牌，构建了N+1+1+1的服务体系，推出了投顾资讯、投顾咨询、投资组合、投顾直播等系列产品与服务。

得益于光大证券在资格申报阶段就对品牌定位、投与顾、业务发展规划做了详细讨论与规划，以及近年来财富管理转型已取得的初步成效，因此在拿到试点资格的第一时间便分享了光大证券基金投顾业务的打法。

基金投顾业务作为买方业务，同时也是一项全权委托，最重要的是“客户利益为原则”开展业务。光大证券将以客户利益优先为原则，精心组织实施业务方案，通过专业的投顾团队和优质的管理、服务能力，实现客户资产增值、降低客户投资成本，与客户建立共赢互信的关系，传递值得客户财富托付服务宗旨。

策略重点上，光大证券在财富管理业务方面一直突出金融工程的优势，公司的金融工程和资产配置团队已成立多年，团队成员包含应用数学与金融学的双学历博士和硕士、FOF基金经理等，同时具有为超高净值客户和上市公司提供资产配置建议的经验。未来公司的基金投资组合和策略将以“量化为主，主观为辅”进行定位，为客户提供优质的的组合策略。

服务理念上，光大证券将践行陪伴服务。据相关负责人介绍：“根据公司开展证券投顾及参考第一批试点机构的经验，基金投顾业务3分投+7分顾，在未来业务开展过程中，我们将非常重视顾的环节，目前我们已经进行了总部基金投顾服务人员的储备，准备开展分支机构基金投顾服务人员的认证工作。”

光大证券将大力投入资源开发基金投顾业务投教内容，以海报、软文、视频、直播等形式进行输出，帮助投资者了解、理解到熟悉基金投顾业务。同时，作为光大证券的基金投顾业务的客户，光大证券将会为每一位客户提供一对一的专属基金投顾服务人员，为客户提供基金投顾业务咨询服务。

渠道合作上，光大证券已对相关工作进行了充分的准备，也在积极探索与银行和互联网渠道的合作，一起培育与发展基金投顾业务，积极助力投顾业务生态的形成和多元化发展。

试点券商凝聚共识：兼顾“投”与“顾”

至今日晚间，第二批获得试点资格的券商已增至17家，加上首批获得展业资格的7家券商，目前已有24家券商在基金投顾业务上展开了较为清晰的蓝图。

财联社记者发现，对基金投顾业务的定位上，券商凝聚了该业务需要兼顾“投”与“顾”的共识。

招商证券财富管理部总经理姚俊认为，在基金投顾试点业务具体的展业布局上，兼顾“投”跟“顾”是招商证券的两大特色。在“投”方面，招商证券对于基金研究和评价有丰富积累和经验。预计推出的策略组合也将涵盖客户关注度最高的几个风险偏好等级，以满足不同客户需求。在“顾”的方面，服务能力将是招商证券的发力重点。线上线下整合，提供陪伴式服务，做好客户服务与投资者教育一直是招商证券的务实做法。

兴业证券财富管理部副总经理郑可栋表示，基金投顾业务不是一个爆发式的业务，而是一个润物细无声的陪伴式的业务模式。它更多关注的是客户买了产品之后，基金投顾如何给客户更好的陪伴，让客户形成较好的投资理念，通过认知的提升去实现更高的收益获得。

安信证券财富管理部创新业务组负责人、业务总监文成根表示，“从客户需求出发，打造贯穿投资全生命周期的服务闭环，真正做到全过程、全链条的陪伴式服务，为客户创造增量价值尤为重要。”

基金投顾体系尚待进一步完善

从近日获批公司的数量来看，第二批获批基金投顾试点资格的机构数量显著增加。一方面，获批资格的券商需要跟同行展开竞争；另一方面，券商也会与基金公司、银行、第三方销售平台存在业务竞争。

如何评价基金投顾业务的开展成效？平安证券认为，基金投顾的评价上， 一是关注客户盈利比例、 留存率投率， 二是关注客户数量、 管理规模和投顾收入的持续提高。

申万宏源金融团队认为，券商在偏好风险资产的客群基础、权益资产的甄别获取、营业网点、投顾对客户风险收益的需求理解等方面有优势。券商开展买方投顾和权益财富管理业务有综合优势，长期空间可期。

爱建证券认为，该业务开展不到2年时间，投顾市场尚未被完全挖掘，在第二批机构的加入后市场有望继续扩容，同时基金投顾体系也将得以进一步完善。

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